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关于对《从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》和《规范类证券公司评审暂行办法》有
http://finance.cco8.com   2012-03-17 09:03:20   评论:    

欢迎光临金融财经网,今天给大家带来的是:关于对《从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》和《规范类证券公司评审暂行办法》有【其它经济法规】,是有关财经法规的相关信息,希望通过阅读这篇文章,您能够有所收获,文章末尾延伸阅读部分收集了与本文相关的文章、图片及视频,便于拓展读者了解,以下是完整的【关于对《从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》和《规范类证券公司评审暂行办法》有】原文:

各 证券 公司:

  为鼓励和支持符合条件的证券公司进行业务创新,增强内控管理和业务发展的空间,我会对《从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》(以下简称《创新类证券公司评审暂行办法》)和《规范类证券公司评审暂行办法》的有关条文进行了修订。通知如下:

  一、《创新类证券公司评审暂行办法》第八条修订为:

  申请试点的经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的证券公司,必须符合下列要求:

  (一)最近半年净资本不低于十二亿元;

  (二)最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的百分之一百五十;

  (三)最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的百分之十,因证券公司发债提供的反担保除外;

  (四)最近半年净资本不低于净资产的百分之七十;

  (五)设立并持续经营三年以上(含三年),且董事会和高级管理层的主要负责人具有相应的专业素质与管理能力。

  前款第(一)、(二)、(三)、(四)项指标按《 金融 企业 会计 制度》的有关规定进行核算。

  二、《创新类证券公司评审暂行办法》第九条修订为:

  申请试点的经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的证券公司提出申请时,对本办法公布以前的客户资产管理业务、 债券 回购业务、证券自营业务已经清理完毕的,能够持续确保客户资产安全完整的,第八条第(一)项指标可调整为最近半年净资本不低于八亿元。

  三、《创新类证券公司评审暂行办法》第十条修订为:

  申请试点的经营证券经纪业务的证券公司,必须符合下列要求:

  (一)最近半年净资本不低于一亿元;

  (二)最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的百分之一百五十;

  (三)最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的百分之十,因证券公司发债提供的反担保除外;

  (四)最近半年净资本不低于净资产的百分之七十;

  (五)设立并持续经营三年以上(含三年),且董事会和高级管理层的主要负责人具有相应的专业素质与管理能力。

  前款第(一)、(二)、(三)、(四)项指标按《金融企业会计制度》的有关规定进行核算。

  四、《规范类证券公司评审暂行办法》第十二条修订为:

  申请评审的证券公司还应当符合下列要求:

  (一)设立并持续经营一年或一年以上;

  (二)经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的证券公司最近半年净资本不低于人民币2亿元;经营证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于人民币2000万元;

  (三)最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金);

  (四)最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%,因证券公司发债提供的反担保除外;

  (五)最近半年净资本不低于净资产的50%。

  本通知自发布之日其实施。

  中国证券业协会
二○○六年十月十六日

国务院办公厅关于开展全国主体功能区划规划编制工作的通知

国家发展改革委关于做好今冬明春电力运行工作的通知

  • 湖南关于《关于印发高教等三十一个系列(专业)破格申报评审高、中级专业技术职务任职资格参评条件的通知》中几个问题的说明
  • 国家税务总局关于印发《税收规范性文件制定管理办法(试行)》的通知[2010年7月1日失效]
  • 广西财政厅关于印发广西壮族自治区会计系列高级会计师专业技术资格评审条件的通知
  • 大连市地方税务局关于印发《税务文书使用规范(2006版)》的通知
  • 福建省地方税务局关于印发《福建省地方税务局税收规范性文件异议处理办法(试行)》的通知
  • 大连市财政局 大连市地方税务局转发《财政部 国家税务总局关于证券投资者保护基金有关印花税政策的通知》
  • 贵州省地方税局转发国家税务总局关于贯彻落实《中共中央国务院关于加强技术创新 发展高科技 实现产业化的决定》有关所得税问题的通知
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  • 滨州市人民政府关于印发《滨州市规范性文件备案办法》的通知
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